負責任礦物采購盡職調查報告2022
江西拓泓新材料有限公司
負責任供應鏈盡職調查報告
一、公司信息（所有來源）
江西THXC料有限公司（簡稱THXC）成立于2011年，注冊資金5500.23萬元，為江西省國資委下屬滬市主板上市公司江西國泰集團股份有限公司的控股子公司（股票代碼：603977），CID號碼是CID002842。公司地址：宜春市經濟開發(fā)區(qū)春一路3號,郵編：336000，電話:0086-795-3259660。公司致力于鉭鈮氧化物和氟鉭酸鉀的生產，主要產品：氟鉭酸鉀、氧化鈮和氧化鉭。THXC完全致力于避免使用沖突材料.我們不忘初心，在給客戶提供滿意的產品的同時，我們制定了自已的負責任采購供應鏈政策，我們承諾勇于承擔相應的社會責任，嚴格遵守OECD指南和相關法律法規(guī)。
加工原料：鉭鈮礦
負責任供應鏈政策經高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施，同時向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，并且在公司網站上公布：
二、RMAP評估總結（所有來源）
作為一家負責任的公司，THXC一直積極支持和參與RMAP的年度審核。從2015年到2019年，THXC已經歷經了5次審核，上一次審核通過的日期是2021年7月26日，評估周期是：2020年5月1日至2021年6月30日，根據該審核，RMI審核委員會（ARC）決定THXC符合（2017）鉭審核手冊。該有效期從決定之日起一年之內有效，評估周期由于疫情和公司相關采購人員調動的原因，導致了審核時間推后，我司將積極配合。在RMI系統(tǒng)中THXC為合規(guī)冶煉廠的狀態(tài)，盡職調查報告在公司網站上公布，網址：http://hjxj.com.cn/English/。
三、公司供應鏈政策（所有來源）
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及／或涉及在高風險和受沖突影地區(qū)進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，公司制定了自己的供應鏈政策，本供應鏈政策完全符合第三版經合組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（經合組織指南）。它涵蓋了經合組織指南附錄二中確定的所有風險，適用全球范圍。公可承諾一經發(fā)現任何附錄二風險，將立即處理。本政策經高級管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向相關利益相關者（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站http://hjxj.com.cn/English/查閱。
四、公司管理體系（所有來源）
THXC建立了嚴格的負責任礦物供應鏈管理體系，制定了一系列整合供應鏈管理系統(tǒng)，通過以下措施和采購和永不使用受沖突地區(qū)影響的程序原材料發(fā)生沖突，防止未知材料與原材料發(fā)生任何沖突進入供犯應鏈，以防止礦物勘探和貿易成為沖突，侵犯人權和不安全的根源。THXC嚴格恪守在供應鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調查內部流程：
——THXC出臺了《RMI內控體系運行管理辦法》，任命總經理負責監(jiān)督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施，并協調相關部門（包括經營管理部、品質保障部、財務部、生產單位及倉庫）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行負責任礦物供應鏈管理并報告所發(fā)現的任何示警信號和潛在風險。
——THXC按照負責任礦物供應鏈管理的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要開展額外培訓。
A、內部控制系統(tǒng)
——THXC已更新其盡職調查管理系統(tǒng)，使其與OECD指南和RMAP保持一致。
——THXC公司向所有已確定上游供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。
——公開、透明的采購政策
1)原料采購聲明已載于THXC公司網站，使每位供應商都清楚地了解我們的采購政策。
2)向企業(yè)內部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應鏈管理體系》和《關于采購鉭原料的管理規(guī)定》,使每位員工都知曉并按照要求執(zhí)行。
——原料采購的控制程序
THXC制定了《供應商管理規(guī)定》、《含鉭原料及產品的原產地追溯管理規(guī)定》、《鉭鈮原料批號管理規(guī)定》、《鉭鈮原料運輸管理規(guī)定》、《鉭鈮礦檢查驗收管理規(guī)定》、《原料供應鏈風險評估管理規(guī)定》、以及《KYC了解供應商管理規(guī)定》等控制程序來限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入THXC的供應鏈。
——THXC對供應商進行盡職調查并保持持續(xù)性，按照OECD指南和負責任礦物倡議的審核要求，每年對原料供應商進行盡職調查，通過對供應商的合法性、質量保證程度和復合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據。在保持與下游客戶溝通的同時，按RBA的要求，THXC向下游客戶提供CMRT表格，以確保供應鏈的盡職調查。
——THXC在RMI體系運行管理領導小組下成立了風險評估委員會，已任命合總經理、采購員、RMI負責專員，負責對所有的供應商與原料相關信息進行評估，對原料來源的合理性（如:產地、產能、類型特征等）進行確定，對調查的原產地、運輸過程、供應商按照示警信號進行評估，發(fā)現示警信號，對示警信號進行調查并下達處理意見
——公司已建立以支持采掘業(yè)和透明度倡議（EITI）的程序，并在公司網站上公開聲明。
——2020年THXC已經正式成為了國際鉭鈮研究中心（T.I.C.）的成員，實時關注T.I.C.的新聯報道，了解新政策；
——積極履行社會責任，樹立合規(guī)企業(yè)形象運營與社會責任公司始終緊密結合企業(yè)的經濟發(fā)展與履行社會責任，確保在法律和法律的前提下通過技術創(chuàng)新，安全生產，員工權益，環(huán)保節(jié)能，減排實現道德經營等活動，充分履行社會責任。
——我們將會嚴格遵守 7 類物質的國際運輸標準，并且我們確保在危險物質的處置、 儲存、運輸符合相關的法律法規(guī)的要求。我們保證在運輸和生產過程中不會發(fā)生泄漏， 從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響
——THXC建立了RMI的申訴機制，設立聯系渠道，收集有關方面的申訴信息，包括申訴電子郵箱地址、電話、責任人，接受社會各界的監(jiān)督，在本報告涵蓋的時間公司未收到相關方（受影響人員或舉報者）的申訴。
——多種方式培訓員工，THXC通過集中培訓、OA宣傳、會議宣傳、展示板宣傳、RMI官網培訓學院視頻（微信宣傳）等方式培訓，包括總經理在內的所有員工，合他們充分的了解OECD指南與RMAP審驗的要求。
B、記錄保留系統(tǒng)：公司要求與負責任礦物供應鏈管理相關的所有記錄至少保存五年，要求正確使用并安全存儲在公司數據庫中。
五、風險識別與評估（所有來源）
第一、CAHRAS工具和標準的識別：公司設有一套CAHRAS識別和控制程序，包括所用資源、適用標準和審查頻率。公司由下設的原料采購風險評估委員會對所有涉及的含鉭原料采購根據高風險識別程序的規(guī)定進行了風險識別，并對識別結果進行記錄。我司建立了《高/低風險區(qū)域名單》、《合格供應商清單》。同時，對所有供應商個體和公司進行了相關制裁名單的審查，在本報告期間沒有發(fā)現供應商個體和公司有任何制裁信息。
第二、供應商識別：了解供應商流程，公司對所有交易方都進行了基本的盡職調查，公司設立了一套了解交易方 (KYC) 流程，收集并更新交易方(供應商)的信息，內容至少包含供應商的營業(yè)執(zhí)照、股東身份信息、供應商法律地位、貨物的范圍和貨物的原產地等，嚴格收集相關的支持文件，；要求所有供應商完成并交回KYC相關表格的同時公司設立了差異審核流程，若發(fā)現存在不一致、錯誤或者不完整信息時，公司會要求對方重新提供正確、一致且完整的支持文件，否剛將不被列入合格供應商清單之中。
第三、高風險評估：識別和評估供應鏈風險，公司針對供應鏈的風險識別與評估設立了《供應鏈風險識別與評估程序》針對所有供應商和其原料進行分析其所存在的潛在風險，確認是否觸發(fā)OECD指南有關錫、鉭和鎢的增補內容中所提到的示警信號；設立差異審核程序，對于個供應商及其原料有差異，本報告期間未發(fā)現與原料有關的相關差異。對所有供應商進行了風險的識別和評估之后，公司出具了相應的風險評估報告。
公司組織了識別供應(商)鏈風險，并形成報告，上報總經理批準后執(zhí)行。
每一筆鉭原料采購交易簽訂合同前，依據供應商提供的信息和資料，利用風險評估工具，對礦產來源國家 (地區(qū))進行風險評估確認，形成報告，對于貨源存在高風險的，應對現有的和計劃中的供應鏈的實際情況進行分析，包括:
-評估CAHRA的背景;
-闡明監(jiān)管鏈;
評估上游供應商的活動和關系;
-識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定性條件; .
我們將實際情況與經合組織指南附錄二示范供應鏈政策中的風險進行比對，評估供應鏈中是否存在風險以及嚴重性，就每一筆鉭原料采購交易正式簽訂合同前，依據供應商提供的信息和資料，利用風險評估工具，對礦產來源國家(地區(qū))、途徑國家(地區(qū))進行風險評估并形成評估報告，經部門負貴人審批確認并存檔。如在供應鏈中識別出實際和/或潛在風險，應立即向負責任礦物供應鏈負責人匯報并采取相應措施。
7.風險管理及風險降低策略
根據以上風險識別方法和評估報告，對風險進行管理。
--與供應商就風險識別進行溝通并形成相關記錄。
--用網絡或者實地考察等渠道不定期核實內容，如發(fā)現不符情況且該情況會影響到風險
--評估結果，暫停與該供應商合作。依據:重新風險評估結果確定暫�；蚶^續(xù)與該供應商合作。
-供應商礦源地、運輸路線發(fā)生改變時要及時評估。
-重新評估后如果供應商的風險等級發(fā)生改變，應當立即通知供應商，在供應商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應商合作。
-供應商礦源地、運輸路線發(fā)生改變時要及時評估。
-重新評估后如果供應商的風險等級發(fā)生改變，應當立即通知供應商，在供應商按照管理要求提供文件支持前，暫停與該供應商合作。
-審查更新頻率:原則上每年更新-次，包括評估工具及閾值更新，如更新周期內工具發(fā)生重大變化或者是有其他渠道信息證明原來來源地的風險等級發(fā)生改變，則及時更新此程序。
六、風險管理(高風險地區(qū))
根據以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，開展了增強型盡職調查計劃。這包括：1 評估上游供應商的活動和關系； 2 識別礦石的開采、貿易、處理和出口的地點和定量條件； 3 必要時進行實地風險評估。在今年的采購過程中，有不少供應商向我司推薦了高風險地區(qū)的原料，但我司考慮到目前沒有對部分高風險地區(qū)進行增強型盡職調查的能力，當場就回絕了供應商，不與之開展業(yè)務。
針對本報告期間公司供應鏈上涉及到塞拉利昂地區(qū)的高風險采購，我司隨即開展了增加型的盡職調查，供應商未能按我司要求提供相關文件，未能做到風險的緩解，我司綜合評估后決定不再采購塞拉利昂原料。
但我司針對高風險地區(qū)采購方案也做了如下風險評估方案：
公司采取以下計劃來評估其風險。積極參考廣泛參入認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系或BSP，但在本報告期間我司并未成為Itsci會員單位,也無BSP采購。
無論是對高風險還是低風險，THXC要求所有的供應商提供下列文件信息, 這些信息涉及每一筆交易： 供應商的盡職調查計劃，包括 KYC 調查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦 證(如果是采礦公司）。 密切關注當地公司的運營/國家背景有關的治理信息。 收集每筆交易供應鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。
總之，我司在往后的工作中會嚴格按照OECD經濟合作與發(fā)展組織的要求去做盡職調查，以確保公司的盡職調查體系能夠充分識別并充分管理經合組織指南附錄二示范供應鏈政策相關的風險，堅持做到負責任采購。
江西拓泓新材料有限公司
2022年5月6日
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